澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已经禁止Maxi EFX Global AU的董事Pedro Eduardo Sasso(该公司以EuropeFX的名义运营)在未来五年内担任董事或控制提供金融服务的实体。
据今天(星期四)宣布,行政上诉法庭(AAT)拒绝了Sasso的暂缓和保密请求。监管机构在5月6日禁止了这位董事,这导致他在5月8日向AAT上诉。
Sasso在2018年3月28日加入EuropeFX成为其董事,并持续至2018年9月20日。自2019年4月30日以来,他一直是公司的唯一董事。
EuropeFX为零售客户提供场外(OTC)衍生品产品,包括差价合约(CFDs)。然而,公司并未发行这些衍生品,而是作为前澳大利亚金融服务牌照持有者Union Standard International Group(USG)的企业授权代表(CAR)。
USG曾是澳大利亚零售外汇和CFDs交易的许可场所之一。然而,该平台在2020年自愿破产,随后暂停,最终取消其澳大利亚金融服务(AFS)许可证。目前,该公司正在清算中。
据ASIC称,Sasso对EuropeFX的运营监管甚少,未能采取步骤解决或缓解任何运营问题。他甚至放弃了对海外人员的监督和审查职责,而且没有任何监控结构。监管机构进一步指出,他未能采取适当的步骤解决客户问题。
“ASIC发现有理由认为Sasso不适合担任金融服务业务官员,也不适合在这方面担任合适和妥当的人,应该被禁止在未来五年内履行此职务,”监管公告指出。
与此同时,EuropeFX的塞浦路斯分部也在2021年年底放弃了其牌照。
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