澳洲证券投资委员会(ASIC)今天(周四)暂时禁止了两位前XTrade公司董事进行任何相关工作,这家外汇和差价合约(CFDs)经纪商在澳大利亚失去了经营许可,原因是他们未能妥善处理利益冲突并确保合规。
其中一位董事,Shay Zakhaim,被禁止作为董事或负责经理进行任何金融服务业务,禁令期为三年,而另一名董事,Anthony Anderson则面临五年的禁令。
该监管机构特别提出,这两名董事并未采取足够的措施来处理利益冲突,以及阻止公司代表对澳洲客户的激进销售策略。此外,这两人在2022年2月采取了措施,以确保经纪代表的行为符合当地的金融服务法规。
监管机构在声明中指出:“ASIC有理由相信,Zakhaim先生和Anderson先生都不适合,也没有通过相关培训,无法提供金融服务,无法作为金融服务业务的负责人,或者无法管理金融服务业务。”。
XTrade作为一家零售场外(OTC)衍生品发行商,为客户提供具有风险的差价合约和外汇合约。差价合约提供了杠杆交易机会,让交易商可以投机基础资产价值的变动。
对两位董事的禁令在澳洲监管机构取消了XTrade.AU Pty Ltd的澳洲金融服务(AFS)许可后的大约三个月发出,该公司在国内运营XTrade品牌,其原因是未能履行AFS许可持有者的一般义务。
据澳洲监管机构指出,在2018年6月至2022年9月期间,XTrade并未履行AFS许可持有者的一般义务。这个经纪商被指控进行了“不良行为”。
此外,监管机构还指出XTrade并未“采取合理的步骤确保其代表符合金融服务法规”,也缺乏“妥善管理利益冲突的适当安排”。该经纪商未能确保其“零售产品的分销与其目标市场确定一致”,以及其服务是以“高效、诚实和公正”的方式提供的。
除了这些运营上的缺陷,监管调查还发现这个经纪商“将自己的利益置于客户利益之上,并未以诚信行事”。该经纪商的代表多年来一直涉及不当行为,而且经纪商并未确保他们受到了足够的培训。
虽然XTrade已经不再持有AFS许可,但该品牌仍然使用其在伯利兹和南非的许可在海外市场提供服务。
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