澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已经永久禁止克里斯托弗·戴维·奈恩,这位前墨尔本总监在金融和信贷行业提供服务或执行任何功能。
在调查中发现,奈恩伪造了客户的签名,使他能够挪用客户的65万澳元。
ASIC发现奈恩的行为表明他在参与金融市场时缺乏必须的“诚实、正直、专业和值得信任”。因此,监管机构已永久禁止奈恩控制任何从事金融服务业务或参与信贷活动的实体。
在他的不当行为期间,奈恩是Equus Private Wealth Pty Ltd的董事,并在Capstone Financial Planning Pty Ltd的澳大利亚金融服务许可证(AFSL)下是一个授权代表。从2011年7月到2014年12月,他还是Capstone的信贷代表。
根据澳大利亚法律,经营金融服务业务的个人必须持有澳大利亚金融服务许可证(AFSL),除非有特殊豁免。 如果被认为不适合和不正当,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)有权禁止AFSL持有人或授权代表提供金融服务或经营业务。
这项禁令于2024年5月22日生效,并已经在ASIC的禁止和取消资格登记册上注明。奈恩有权向行政上诉法庭上诉这个决定。同时,Capstone Financial Planning Pty Ltd正在赔偿受影响的消费者。
这周,ASIC也报告说,当地法庭判定前DanFX Trade Pty Ltd总监Daniel Ali因欺诈罪名认罪,被判处七年三个月的监禁。自2021年11月被捕以来,Ali已在狱中服刑两年半。
为了简化访问必要的许可信息,ASIC宣布推出新的“Professional Registers Search”(PRS)工具,该工具预计将在2024年6月底上线。 PRS将为用户提供增强的搜索功能,允许他们用单一查询搜索多个登记数据库中的许可和注册。
上周,Trademax Australia Limited,该公司在澳大利亚本地运营TMGM品牌,成为最新一家收到ASIC设计和分配责任(DDO)的差价合约(CFDs)和保证金外汇经纪商的临时停止令。
同时,伦敦的货币风险管理和替代银行专家Argentex成功获得了AFSL。 ASIC授予的许可证允许Argentex的澳大利亚实体Argentex Pty Ltd为澳大利亚的批发客户提供定制的货币风险管理解决方案和全球账户。
开户怕遇到黑平台?请查看《外汇平台推荐》!
模拟账户专业交易平台无需授权:捷克监管机构
最近捷克国家银行在其网站上发布的问答中澄清,不进行真实市场交...(0 )人阅读时间:2024-10-07Neex成为FinCom批准的争议解决经纪会员
金融委员会(FinCom)宣布Neex是其最新批准的会员。N...(0 )人阅读时间:2024-10-07互动经纪商与Acuity Trading合作扩展研究产品
上市的在线经纪商互动经纪(NASDAQ: IBKR)宣布与A...(0 )人阅读时间:2024-10-07OANDA Europe 报告营业额为 1630 万英镑,净
OANDA Europe,OANDA 券商集团的总部位于英国...(0 )人阅读时间:2024-10-07