浦华证券清算初步报告：资金足以清算，但中国客户是否纳入清算范围仍在调查中

时间：2024-05-09人气：

根据浦华证券清算公司BRI的初步报告已于2024年5月8日公布，根据报告：

1.目前浦华证券的初步偿债能力是充足的。

2.中国客户是属于圣文森特的海外公司，并不在清算范围内，但这些账户又开在了澳洲公司的MT4许可证下，这里导致了混乱。因此，清算公司已经将境外客户注册为潜在的客户债权人，需要进行正式的裁决来调查这些索赔。

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摘要

我们是 Andrew Cummins、Jonathon Keenan 和 Peter Krejci，代表 BRI Ferrier 公司，于 2024 年 4 月 10 日被澳大利亚联邦法院指定为浦华证券的联合清算人。澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）根据公正合理的理由提出了清盘申请，涉及管理和合规方面的一系列问题，我们将在下文讨论。

根据我们初步的调查，该公司似乎是偿债能力良好的，然而这还取决于所有资产的追回以及我们对客户和债权人的索赔的调查，这需要时间。

本报告根据《破产实践规则 70-30》编制。您收到此报告是因为我们意识到您可能有债权要求和/或可用的账簿记录将您确定为债权人。

我们根据我们最初的调查，提供了公司事务的简要概述，目前我们所知的情况。更详细的报告将在 2024 年 7 月 10 日之前提供给债权人。

在我们被指定为联合清算人后，我们立即联系了董事 Zhou Xuehao 先生。周先生解释说，他仅于 2023 年 10 月被任命，并建议公司 AFSL 下的负责经理之一 Wei Hong David 先生是公司运营的主要信息来源。据了解，Qu Yi（Eric）先生以前是该业务的总经理，然而自 2023 年 10 月以来，Qu先生的参与已经有所限制。因此，我们与公司管理团队的联系主要是与Hong先生和Zhou先生。

我们已要求董事和每个负责经理根据法案第 475（4）条完成并提交 ROCAP 及其他信息。董事应在 2024 年 4 月 29 日前作出回应，但未能如期。未能在规定的时间内提交 ROCAP 是违反法案的行为，将向 ASIC 报告。尽管如此，董事表示他目前正在完成 ROCAP 和其他要求的信息。

集团结构

看起来，该公司是“Prospero集团”的一部分，该集团涵盖了澳大利亚境内和境外提供金融服务的一系列企业。在Prospero集团内，某些关联实体和个人已经受到澳联邦警察局（AFP）、澳大利亚破产管理局（AFSA）和澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）等监管机构的追查，涉及洗钱等指控，这导致了各种起诉，并最终导致了这次清算。

我们已准备了下面的图表，概述了已知的公司结构和相关实体，这些实体似乎与本次清算有关。这是基于我们的初步调查，更多信息将在后续阶段逐渐明朗化。

简介

该企业于 2023 年末停止了交易，大约在同一时间，该公司的 AFSL 被 ASIC 暂停。剩余的运营仅限于维护与金融服务业务和客户利益相关的关键基础设施。

我们在清算中的初始重点是追索公司资产（包括客户信托基金）并确保相关记录，以便在适当时机高效地向债权人分配资产。迄今为止的追索细节以及我们在保护公司记录方面的进展详见第 2.4 和 2.5 节。

就公司的债务而言，大部分似乎由客户索赔构成，这些索赔是法定信托索赔。我们已经收到了大量关于客户资金提取的时间和方式的咨询。我们在第 3.1 节中进一步阐述了针对客户的分配流程。

我们还知道公司在业务运营方面欠下各种债务，特别是前雇员的索赔和贸易债权人。我们收到了来自各个前雇员和贸易债权人的联系，关于公司欠款的未清清单。我们还在公司的管理账户中发现了贸易供应商的欠款，但由于几个月前停止交易，管理账户并不是最新的。我们已经联系了公司的前会计师来协助核对管理账户，我们预计这将在未来几周内完成。可能会有其他债权人被发现，根据进一步的调查工作。

现在还为时过早确定在清算中是否有任何索赔要追求和/或可能从中获得什么回报，特别是如果公司是偿债能力良好的情况下。无论如何，我们都有责任调查公司的事务和其管理人员的行为，并及时向 ASIC 报告我们的调查结果。如果任何债权人拥有与清算相关的信息，我们鼓励他们立即与我们联系，以便协助我们的调查工作。

历史与背景

该公司持有 AFSL 并经营金融服务业务，被授权交易衍生品和外汇合约，为零售和批发客户提供一般金融产品建议。2023 年 10 月，澳联邦警察局（AFP）以涉嫌洗钱和其他违法行为为由，对几名个人提起了诉讼，这些人涉及长江货币兑换业务的管理，其中一些参与方与该公司有关。

似乎 ASIC 自 2022 年末以来一直在监控该公司。在 AFP 对相关方提起诉讼后，ASIC 开始正式调查涉嫌违反关于提交某些声明、经审计的财务报表和按照管理 AFSL 的法律法规要求的各项义务。2023 年 12 月 20 日，由于未能提交 FY2023 的经审计的财务报表，ASIC 暂停了该公司的 AFSL。在此暂停之后，由于无法发行金融产品，所有未平仓的客户头寸显然被平仓，公司大部分停止了交易。我们了解到，在这一时期，大多数员工被正式裁员。

由于 ASIC 对该公司事务的调查，ASIC 认为存在对公司业务管理的严重担忧。因此，ASIC 根据法案第 461(1)(k) 条的“公正合理”的规定，向澳大利亚联邦法院申请将该公司清盘，并于 2024 年 4 月 10 日任命我们为联合清算人。

资产追回

在我们被任命后，我们主要致力于保护公司的资产（包括客户资金）和存储在各种 IT 平台上的记录。

我们已经收到确认，CBA 正在持有各种银行账户，该公司已确定为指定的客户信托账户，共持有约 1970 万美元的客户资金。这些账户在我们被任命前几个月根据 ASIC 和其他监管机构获得的命令已经被冻结。我们已向 CBA 发出指示，要求所有这些信托账户的冻结在我们调查总客户责任位置的过程中保持。

针对客户资金，我们已寻求法律建议，因为存在潜在的混合问题，并且尚未确定客户责任的范围。考虑到该建议，我们认为需要通过法院申请寻求司法意见和指导，其中包括（但不限于）：

信托资金的范围和分类；
解决客户要求以归还信托资金的过程；
处理信托资金时发生的清算人费用；
向客户发放资金的适当方式。

至于其他公司资产，我们还写信给了一些 LP 和澳大利亚金融机构，这些机构在公司的账簿中被确定为运营资金。到目前为止，我们已经从三个 LP 中收回了约 202 万美元，从 Bendigo 银行收回了 100 万美元，以及将 15,000 美元现金存入了清算银行账户。

我们正在继续追索其他运营资金，包括由一个 LP 持有的金额，该 LP 拒绝将公司的资金释放给我们。我们已指示我们的律师向该 LP 提出正式要求，并最终可能需要寻求新加坡法院的命令。

我们还在调查在我们被任命前几个月从一个 LP 提取的约 110 万美元资金，但目前已经失踪。我们正在追踪来自各个金融机构的资金，并致力于追回。还需要进一步工作，如果没有得到充分的回应，可能需要进行法律诉讼。

该公司有两个办公室，一个位于维多利亚州的 Box Hill，另一个位于悉尼中央商务区。这些资产主要是租赁的办公场所，包括办公家具、IT 设备、固定装置以及一些现金和杂项物品。我们已经到过这些租赁场所，并聘请了独立的估价师 O'Maras 对财产进行目录编制，并提供了有关实物资产的估价报告。在尽力从实物资产中恢复价值之后，我们打算放弃公司对租赁场所和任何仍然留在现场的无法变现的财产的利益。我们注意到某些资产可能会有第三方的索赔，我们将在第 3.3 节中讨论有关这些资产的相关证据过程。

公司账簿和记录

我们已经努力确保公司的账簿和记录，特别是 MT4 客户数据，以确定存放在 CBA 的客户资金是否足以全额返还客户资金。我们已经聘请了一名 MT4 专家来获取并保护存储在两个服务器上的 MT4 客户数据。我们还寻求确保继续访问 MT4 平台，并就此与 Metaquotes 进行了沟通。

与董事和洪先生的通信表明，有两组客户，一组居住在澳大利亚，被认为是Prospero Markets Pty Ltd的客户。另一组是 Prospero Markets LLC 的客户，这是一家注册在圣文森特和格林纳丁斯的公司，这些客户似乎主要位于中国。

我们的调查（已得到董事和洪先生的确认）证实，海外客户隶属Prospero Markets Pty Ltd的 MT4 许可证，而公司在澳大利亚的客户利用了另一家名为 Prospero Markets Company Limited 的相关实体的 MT4 许可证（这是一家注册在新西兰的公司）。这带来了一个问题，因为我们的任命只涵盖了Prospero Markets Pty Ltd，并不涉及 Prospero 集团的任何其他实体，这可能会影响我们的调查。

我们知道 Prospero Markets Company Limited 的 MT4 访问权限已被限制，并且现在似乎已经被下线。我们已经要求尽快恢复此访问权限，以协助返还客户资金，并正在等待回复。无论如何，我们确认已经备份了 MT4 数据，如果需要，我们可能能够通过已聘请的 MT4 专家的帮助从此备份中验证客户责任。

我们还寻求保护其他公司记录，包括获取公司的电子邮件服务器、CRM 数据库和一般计算机系统的副本，取得了不同程度的成功。我们的努力正在进行中。

此外，我们已经获得了对公司的 Reckon 管理系统的访问权限，并安排公司的前会计师更新账目。我们预计这项工作将在未来几周内完成。

债权人影响

我们已经聘请 Link Market Services 协助债权人管理流程，包括通过在线门户返回客户资金，以捕获索赔、上传文件（包括银行指示）、进行正式裁决流程，并最终向债权人分配资金。所有债权人将收到 Link Market Services 的单独函件，其中包含在线门户的独特登录凭据。在线门户将要求进行身份验证以确保安全，并因此，对于公司债权人，我们建议由授权代表（通常是实体的董事）进行身份验证。

所有债权人被要求通过债权人门户链接提交索赔。这包括已经提交文件的任何债权人，因为索赔将在身份验证流程下重新提交。POD 表格是在线门户中的电子表格。

债权人应意识到，在公司清算时，他们的索赔受到某些限制。

我们提供了债权人影响的摘要：

客户

如上所述，该公司在我们被任命之前停止了交易。我们了解到所有未平仓头寸在 2023 年 11 月 13 日前后已经被平仓。我们邀请拥有可用权益的客户在清算中提出索赔，并提供支持文件，例如确认其权益位置的最新 MT4 报表副本。

我们已经收到了 Prospero Markets LLC 相关海外实体的客户的索赔，并且根据董事和洪先生的建议，这些客户没有对该公司提出有效的索赔。我们的调查表明在 MT4 许可证的运营方面存在混合问题，需要进行正式的裁决来调查这些索赔。因此，我们目前正在将这些方当事人注册为潜在的客户债权人，以便在任何分配之前进行审核和裁决。

根据公司的产品披露声明，如果有足够的客户资金来支付成本后满足客户责任，那么资金将全额返还。如果客户资金不足以支付客户的责任，经过成本计算后，资金将按比例返还。

Link Market Services 已被聘请协助裁定和分配流程，总结如下：

客户必须在在线门户上提交 POD 和支持文件。客户被要求提供： a. 最新的 MT4 报表和/或从 MT4 平台截取的权益余额屏幕截图。 b. 支付款项入账到公司银行账户的汇款通知。 c. 认证的银行对账单，显示银行账户名称（与 MT4 账户持有人的详细信息匹配）。
为了安全起见，客户需要在在线门户上验证其身份（驾照或护照）。
客户需要设置双因素身份验证 (2FA) 来登录。
我们办公室将审核索赔和支持文件，预计需要至少 4 周的时间，考虑到客户数量。
资金将通过 Link Market Services 通过 EFT 分配。

我们还寻求了法律建议，并得出结论认为我们需要就客户资金的性质和处理以及客户分配流程寻求司法意见和指导，以确保我们适当处理客户资金，并且分配流程的成本可以从客户资金中支付。因此，我们打算提交一份法庭申请，要求紧急召开听证会。这项工作将与上述客户分配流程同时进行。然而，在获得司法建议之前，客户资金的返还将不会进行，以确保客户的权利和我们在此方面的拟议行动得到合理的支持。

根据法庭的司法指示，以及在裁决过程中未遇到实质性问题的情况下，我们预计需要 2-3 个月的时间向客户分配资金。

供应商

所有针对该公司在我们被任命之前提供的货物和/或服务的索赔在我们被任命之日起有效地被冻结。如上所述，该公司在我们被任命之前停止了交易，除非我们办公室明确提供书面授权，否则我们不会接受对我们被任命日期之后提供的任何货物或服务承担责任或任何责任。

我们已经与某些重要供应商就继续供应关键基础设施，包括 MT4 许可证和在线平台进行了讨论。

正如前面所述，我们要求供应商通过 Link 债权人门户提交索赔。这包括提供公司欠款的支持文件。

房东 / 出租人

在公司处于清算状态时，对截至我们被任命日期为止的所有未清偿债务都实施暂停。这也适用于公司租赁的任何场所的设备出租商和房东的未清偿金额。

该公司之前从维多利亚州的 Box Hill 和新南威尔士州的悉尼租用的场所运营。我们已经聘请了一名估价师，并打算清除和变现这些场所中的可用财产。之后，我们打算放弃公司对场所租赁的权益，因为该公司不再交易。我们了解到 Box Hill 场所的房东已经索取了租金保证金，并且我们对该公司可能有的任何回收情况的询问正在进行中。

如果有任何遗留在租赁场所的个人物品，请在 2024 年 5 月 22 日之前提供物品清单和产权证明（如有）。一旦我们核实了这些索赔，我们将安排访问以收集个人物品或物品。

我们不知道与该公司有任何设备租赁安排。我们要求任何拥有此类安排的方当事人立即与我们的办公室联系，以便考虑。

员工

我们得知该公司在我们被任命之前解雇了所有员工。这一解雇是通过正式的裁员程序进行的，该公司于 2023 年末停止交易。因此，前员工可能有权获得裁员福利，如通知补偿金和离职金。

该公司的前员工在未清偿的权益方面享有法定优先支付权，如工资、养老金、年假、长期服务假期、通知补偿金和裁员补偿金。如果清算时资金不足以向优先（员工）债权人支付股息，那么员工（不包括董事及相关方）可以根据雇佣和劳动关系部的 FEG 计划在特定权益方面提出索赔，前提是他们符合 FEG 计划的资格要求。FEG 不支付未清偿的养老金。

在目前阶段并根据初步调查，我们相信实现的资金可能足以清偿优先（员工）债权人，但此类支付的时间取决于对公司事务的调查结果，包括信托资产和索赔，这可能需要一些时间来确定。基于此，我们鼓励前员工尽快向 FEG 提出索赔。

我们将在未来的债权人法定报告中提供有关员工索赔和潜在分配的进一步信息。

正如前面讨论的，员工被要求通过 Link 债权人门户提交索赔。这包括提供公司欠款的支持文件。

已抵押债权人和担保利益

对个人财产担保登记处的搜索显示，该公司有一项（1）抵押债权。该抵押债权有利于官方受托人，该官方受托人代表澳大利亚联邦警察局局长管理根据《犯罪所得法案 2002》作出的法庭命令。

我们已经与 AFSA 的官方受托人代表联系，他们确认他们的抵押债权与《犯罪所得法案 2002》下的法院命令有关。AFSA 已经确认，与该公司相关的 POCA 订单的范围有限，并且目前仅涉及某些股东收到公司股息、分配和回报的权利。基于此，我们不预期 POCA 订单会影响客户资金或其他未担保债权人的回报。尽管如此，我们将继续与 AFP 和官方受托人就任何对股东的回报前景进行协商，这些回报受到他们的抵押权的约束。

我们鼓励任何具有未注册担保利益的债权人立即与我们的办公室联系，并提供支持其索赔的相关文件，如果他们尚未这样做。