利瑞Leverate被塞浦路斯CySEC剥夺了ICF会员资格和CIF认证

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布，投资者赔偿基金(ICF)已经取消了利瑞Leverate的会员资格。

据CySEC表示，取消利瑞Leverate的ICF会员资格并不意味着其客户丧失直到会员资格被剥夺时期进行的投资运营获得赔偿的权利。赔偿的条件仍遵守指导方针的规定。

CySEC撤销利瑞Leverate的塞浦路斯投资公司许可证是在该公司自愿放弃许可后的行动。自2023年12月4日起，CySEC已撤销该公司的CIF认证，此举让利瑞Leverate无法在CySEC的监管下运营。这个决定未提及司法审查，这暗示该决定在法律事宜未解决之前是最终决定。

据金融巨头报道，2023年，CySEC对所有监管实体进行了超过700次的现场和远程检查，并处以超过220万美元的罚款，以确保遵规和保护投资者。主题审计聚焦受俄罗斯-乌克兰制裁影响的实体，审查他们的商业关系并调查对俄罗斯证券的强制转让。

市场监察和调查部门完成了42项调查，其中一项案件已移交给总检察长进行可能的刑事起诉，而年底时正在进行的调查数量为48项。CySEC施加的行政处罚约达220万欧元，其中一家投资公司独自承担了100万欧元。

过去三年中，共有600万欧元的制裁被施加，主要集中在因违规行为的投资公司身上。相比之下，英国金融行为监管局撤销了1266家未经授权企业的许可，并发出了总计5280万2900英镑的罚款记录，而美国的监管机构集体施加的罚款超过90亿美元。CySEC在103个案例中要求实体纠正问题，并且要求35个实体遵守反洗钱和反恐怖主义融资法律。

此外，CySEC还撤销或暂停了19个投资公司和两个集合投资计划的许可。在一个独家专访中，CySEC的主席George Theocharides强调了加密货币和人工智能的监管问题，他预计这些问题对金融业的影响将会深刻。

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