塞浦路斯证券交易监管机构CySEC和当地公司Noteris Services Ltd以5万欧元的和解金解决潜在违规问题

塞浦路斯证券交易监管机构（CySEC）已与Noteris Services Ltd达成5万欧元的和解，解决其可能违反投资服务法的问题。

Noteris公司主要负责为在欧洲的Notesco Financial Services Ltd下的IronFX经纪品牌招聘员工。

今天（星期二）公布的和解涉及于2022年5月至11月之间进行的一次检查。检查评价了公司是否符合2017年投资服务和活动以及受监管市场法第5（1）条下的授权要求。

根据CySEC的说法，这个和解是根据2009年的塞浦路斯证券交易委员会法的第37（4）条达成的，它允许监管机构和任何可能违反其管辖法规的公司进行和解。

Noteris Services Ltd 已经支付了5万欧元的和解款，这笔钱会被视为共和国财政部的收入，而不是CySEC的收入。

不到一个月前，另一家来自塞浦路斯的公司也收到了同样的罚款。投资基金经理Fiduserve Asset Management Ltd因为在2018年至2021年期间对投资者保护的疏忽和不恰当的报告而被罚款。

在2023年，CySEC证明了其坚守规定、保护投资者的决心，进行全面调查并对违规实体施加重大罚款。这个监管机构对受监管的公司进行了700多次现场和远程审查，重点确保遵守规定并保护投资者的利益。

CySEC的市场监督和调查部门在全年完成了42项调查，并在2023年底还有额外的48个案件在进行。

由于监管审计，CySEC在2023年单单就罚款了220万欧元。其中，一家投资公司因为其违规行为而被罚款100万欧元，凸显了其违规行为的严重性。

虽然CySEC的行动值得肯定，但与其他国际机构的监管措施相比显得相形见绌。在同一时期，英国金融行为监管局（FCA）采取了更加激进的立场，取消了1266家无授权公司的牌照，并施以总计52802900英镑的创纪录罚款。

然而，在这方面，美国仍然是无可争议的领导者，其证券交易会和商品期货交易委员会共同对违规者施加超过90亿美元的罚款。

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