路透社今天(周四)报道,Robinhood将为了解决马萨诸塞州证券监管机构的指控支付750万美元的罚款。这一和解涉及到该机构称Robinhood通过增加用户参与度鼓励无经验的投资者进行风险交易的问题。
马萨诸塞州州务卿比尔·加尔文在2020年, 提出了一项行政执法行动。他坚称Robinhood采用了"游戏化"策略来刺激用户在其平台上的参与度。
根据彭博法律新闻的一份报告,马萨诸塞州最高法院驳回了Robinhood阻止该州实施“受托责任规则”的申请。这一规定,最初在去年宣布,为经纪商-交易员设定了重大的受托责任,使它们的标准与投资顾问近似。
法院的这一决定支持了加尔文州务卿执行受托责任规则的权利,提高了经纪商-交易员的受托标准,使之与投资顾问相匹配。这一裁定认为受托责任规则对保护投资者具有重要意义,如同马萨诸塞州统一安全法案所阐述的。
Robinhood的法律挑战涉及违反该规则,鼓励风险交易实践的指控。法院的决定解决了经纪商-交易员和投资顾问之间日益复杂的关系。法庭裁定定义了金融专业人士应符合投资者最佳利益的义务。
加尔文的执法行动指控Robinhood未能保护其用户及其资金安全。他声称,这家经纪公司采用了类似游戏化的策略,针对年轻和缺乏经验的交易者。
加尔文认为这样的做法违反了该州在2020年初实施的受托责任规则,该规则提高了经纪人提供的投资建议的标准。这个裁决重申了州受托责任规则的有效性,强调其在规范经纪行为中的重要性。
尽管在2022年3月,一家较低级别的法院做出了对Robinhood有利的判决,但波士顿的萨福克县高级法院,即最高法院,推翻了这一判决。初审法院曾辩称,联邦法律超越了州法规,而法官迈克尔·里奇奥提则认为加尔文越权了。
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