塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,投资者赔偿基金(ICF)已经撤销了四家塞浦路斯投资公司的会员资格:Stone Edge Capital Ltd、Holiway Investments Ltd、FXBFI Broker Financial Invest Ltd 和 KAB Strategy Ltd。
据宣布,这些公司的会员资格被撤销是因为CySEC决定撤销他们的塞浦路斯投资公司(CIF)授权。
然而,这四家公司的受保护客户仍然可以提出投资操作补偿要求,前提是他们符合CySEC指示中概述的资格标准。
ICF成立的目的是在CIF无法履行其义务时对受保护的投资者进行赔偿。根据规定,在塞浦路斯授权为CIF的公司必须是ICF的成员。因此,当CySEC吊销公司的CIF许可时,ICF也会取消他们的会员资格。
就KAB Strategy而言,撤销其许可证的决定是在2023年下半年宣布的,之后该公司自愿放弃了它的许可证。另一方面,FXBFI Broker Financial Invest也自愿放弃了它的执照,但这是在过去针对该公司实施了一系列执法行动之后。
监管机构指出,该公司没有建立足够的反洗钱/打击恐怖主义融资(AML/CFT)政策、控制和程序来有效地防范和管理与洗钱和恐怖主义融资相关的风险。这一行为导致对FXBFI处以50,000欧元的罚款,FXBFI是101investing的运营商。
在Stone Edge Capital和Holiway Investments的案例中,许可证的取消是由CySEC进行的调查决定的,调查揭示了这些实体违反了CIF授权的条款。
CySEC在5月指出,Stone Edge Capital没有遵守组织标准,也没有建立足够合适的系统来识别与洗钱相关的交易。此外,它还忽略了建立内部报告的系统和程序。
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